三个“+”,推动合规审查做深做细做实

来源:本站原创 作者:高洁  时间:2021-07-30 【字体:

“要以合规审查为契机,进一步完善公司合规管理体系,优化合规管理流程,不断提升风险防控能力,为推动企业高质量发展提供坚强合规保障……”近日,中铁十四局集团房桥公司首席合规官廉守锋在安排部署合规审查工作时重点强调。

2021年是股份公司合规审查年,该公司坚持问题导向,突出精准发力,以全面梳理排查“1+9”合规制度执行落实情况为切入点、落脚点,以完善公司合规管理体系为着力点、关键点,在全公司范围内扎实开展合规审查活动,对公司合规管理体系建设运行情况、实用性、有效性进行全面体检、把脉问诊、对症开方,有效监督、预防、遏制并严格禁止不合规行为,全面提升公司合规管理经营水平。

上联+下动

该公司合规委员会高度重视、深刻认识开展合规审查对于防范控制合规风险、促进各项业务稳健合规发展、保障公司依法合规经营的重要意义,第一时间组织合规委员会成员认真学习审查要求,成立由首席合规官任组长、法律合规部全体人员为组员的合规审查工作组,研究确定生产单位全面梳理、总部职能部门专项帮扶、合规审查工作组综合审查相结合的工作思路,清晰划定合规审查“路线图”。

合规审查工作组迅速行动,强化股份公司“合规审查研讨会”专题学习,掌握合规审查专业知识和技能,吃透合规审查目标、步骤、工作具体要求,制定合规审查方案,因地制宜建立“自查自纠+专项督导+业务帮扶+解决问题+预防风险”合规审查模式,有计划、分步骤推进合规审查。总部各职能部门、生产单位积极配合,对照合规审查重点,系统梳理投标、采购、第三方、合同、业务招待、现金支付、捐赠与赞助合规业务,深入自查自纠、即知即改。

线上+线下

该公司结合合同排查专项督导、业务交底等,灵活审查方式,通过现场合规审查、合规访谈、线上抽查合规样本、微信云验证等“线上+线下”多形式、多层面梳理各单位合规制度执行、风险评估、风险预防、培训宣传、传达汇报、咨询举报、记录归档等合规工作开展情况,排查存在的突出问题、薄弱环节40余项,对公司30个在建生产单位合规审查实现了“全覆盖”。

“合规信息网上核查时,应将拟合作伙伴、母公司、关联企业或关联个人全部查询是否被列入恐怖主义组织名单。”“要求拟合作方在提供业绩资料时,应首选提供与合作业务相关的业绩资料。”审查过程中,该公司以被审查单位经办的投标、采购、第三方合规工作实例,与业务人员“一对一”沟通交流、帮扶指导,切实提升合规管理工作水平。

治标+治本

该公司重点对本次合规审查发现突出问题、薄弱环节进行全面分析,坚持“治标”与“治本”并重,强化问题分类处理。

对于立行立改类问题,建立问题销号制度,开具合规审查整改通知书,责成责任单位严格按照整改措施落实整改,以合规审查反馈问题为切入点,以点带面对相关业务工作进行再梳理、再检查、再整改,推动审查整改取得实效。对于共性问题,注重透过现象看本质,从制度机制、责任落实、检查督导等方面查找问题根源,出台《合规官考核办法》,开展针对性专题培训,进一步规范合规管理,完善合规管理工作机制。

下一步,该公司将持续跟踪、监督被审查单位合规整改情况,对重点单位合规审查整改工作进行实地验收,帮扶指导整改,促进职工依规管理、照章办事,有力推动企业依法合规经营、制度规范管理。

合规审查工作组对在建生产单位进行合规审查