证监会大力加强资本市场诚信建设

来源:中证网-中国证券报    作者:     时间:2015-11-13
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2015年6月12日,证监会新闻发言人邓舸介绍了资本市场诚信建设有关情况,并表示将进一步加大诚信建设工作推进力度,深化资本市场诚信建设,不断提高资本市场的诚信水平。

邓舸表示,证监会紧扣资本市场实际,大力加强资本市场诚信建设,一年来在诚信法律制度建设、诚信信息系统建设、部际信用信息共享等方面取得了重要进展,资本市场活动及监管工作中的诚信约束得以不断强化。主要工作成果如下:

一是夯实诚信建设的法律基础。2014年,证监会在大力推动修改《证券法》、制定《期货法》工作中,在确立诚实信用的法律原则的基础上,进一步完善市场准入的诚信条件,健全参与市场活动的诚信义务要求,完善违背诚信要求的法律责任。同时,在总结实践经验的基础上,发布实施了《关于修改的决定》,对2012年制定出台的首部诚信建设部门规章进行了修改完善,科学调整了诚信信息的效力期限,更加明确了可以公开的诚信信息的内容范围。

二是正式启动运行资本市场统一的诚信数据库。证监会2014年升级建成并启动运行了内容更全面、标准更统一、功能更强大的“资本市场诚信数据库”。诚信数据库全面记录了包括发行人、上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券期货服务机构、行业从业人员和相关机构的董事、监事、高级管理人员等市场参与主体的诚信信息,其中含监管措施、案件调查、行政处罚、市场禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息。

三是建立了证券期货市场失信记录互联网查询平台。平台从2014年12月26日起正式启动运行。社会公众可通过登陆设在证监会互联网站的该平台,查询到市场参与主体在有效期内被行政处罚、市场禁入、纪律处分等失信信息。

四是大力推进部际信用信息共享。证监会在较早实现联网共享中国人民银行征信系统的基础上,2014年与最高人民法院双方联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》,全国法院执行案件信息管理系统信息通过资本市场诚信数据库供证券期货监管系统共享使用。此外,还与国家税务总局联合签署《重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》,将重大税收违法案件信息供证券期货监管系统共享使用。

五是开展政务信用信息管理制度专项研究。2014年底,证监会牵头的工作小组研究形成了关于政务信用信息的界定、归集、管理、共享和公开等问题的专项研究报告,并提出了规范政府部门和其他履行公共管理职责的组织在工作过程中形成的政务信用信息的界定、归集、管理、共享和公开等事项的相关行政法规、部门规章草案建议稿,已提交联席会议办公室。

邓舸表示,下一步,证监会将继续贯彻落实党中央、国务院关于加强诚信建设的部署和要求,在联席会议的指导下,立足资本市场改革创新发展和监管转型的要求,重点围绕不断夯实诚信建设的法律基础,加大对违法失信行为的打击力度,升级完善诚信数据库,拓宽诚信信息的覆盖面,在关键环节、市场活动和行业领域创新诚信约束机制,建立针对上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的失信联合惩戒机制等。